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[多选题]

以下法律法规适用于证券经纪业务纠纷的是()。

A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

B.《证券经纪人管理暂行规定》

C.《证券公司证券营业部信息技术指引》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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第1题

下列关于纠纷处理方式的叙述,错误的是()。

A.诉讼的特点是公平性、时效性

B.仲裁的特点是自愿性、专业性、灵活性、保密性、快捷性、经济性、独立性

C.和解指当事人在自愿互谅基础上,就已经发生的争议进行协商并达成协议,自行解决的一种方式

D.调解,是指双方当事人以外的第三者,以国家法律、法规和政策以及社会公德为依据,对纠纷双方进行疏导、劝说,促使他们相互谅解,进行协商,自愿达成协议,解决纠纷的活动

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第2题

关于限制转销户类案例处理方式,说法错误的是()。

A.以客户需补交开户费为由、以开户时赠送客户礼品为由限制转销户,属于证监会的豁免情形

B.以账户是休眠账户,不属于营业部客户为由不予销户,不符合证券登记结算机构的对于证券账户及证券登记托管业务的要求

C.证券分支机构应当配备满足经营需要的人员、设备,制定合理的业务办理流程且不得损害客户利益

D.以营业部负责人不在为由拒绝办理业务,不符合行业要求

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第3题

某证券公司交易系统在交易时间内发生故障,且超过半小时。该故障导致该公司客户王某不能及时卖出股票,王某向证券公司提出索赔。此类纠纷属于()。

A.转销户

B.佣金标准

C.违规介绍融资

D.信息技术系统

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第4题

某营业部员工私下接受客户委托,多次在营业部客户自助交易区对客户账户实施证券买卖,后由于出现亏损,双方发生纠纷,员工所在单位获知后未妥善解决客户诉求,导致客户向监管部门投诉。此类纠纷属于()。

A.转销户

B.佣金标准

C.违规介绍融资

D.代客操作

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