下列关于证券投资基金与股票、债券的说法中,错误的是()。
A.反映的经济关系不同
B.所筹资金的投向不同
C.投资收益相同
D.投资风险大小不同
A.反映的经济关系不同
B.所筹资金的投向不同
C.投资收益相同
D.投资风险大小不同
第2题
内部控制系统的目标是( )。
A、降低经营风险
B、提高基金管理人的经营效益
C、消除经营风险
D、直接促进组织目标的实现
第3题
基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取,费率大约为( )。
A、1%
B、5%
C、1.5%
D、0.25%
第4题
( ),首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
A、2005年
B、2006年
C、2007年
D、2008年
第5题
以下选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
A、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
B、立法机关和证监会发布的基本法律规则
C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D、以上说法都正确
第6题
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。
A、董事会
B、中国证监会
C、中国证监会相关派出机构
D、以上都正确
第8题
在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A、境内,境外
B、境内,境内
C、境外,境外
D、境外,境内
第9题
合规独立性中,最重要的是( )。
A、部门独立性
B、机制独立性
C、问责独立性
D、以上都正确
第10题
关于LOF基金上市交易的表述,正确的是( )。
A、LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
C、LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
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