合规独立性中,最重要的是()。
A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.以上都正确
第1题
关于LOF基金上市交易的表述,正确的是( )。
A、LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
C、LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
第2题
ETF基金份额折算由( )办理。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、注册登记机构
D、证券公司
第5题
下列关于基金销售结算资金,说法错误的是( )。
A、相关机构破产或清算时,其属于破产或清算财产
B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D、禁止挪用
第9题
以下不属于基金信息披露禁止行为的是( )。
A、对证券投资业绩进行预测
B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
D、基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
第10题
下列关于基金销售结算资金,说法错误的是( )。
A、相关机构破产或清算时,其属于破产或清算财产
B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D、禁止挪用
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!