在各种基金中,一般来讲管理费率最低的是()。
A.股票型基金
B.债券型基金
C.货币市场基金
D.混合型基金
A.股票型基金
B.债券型基金
C.货币市场基金
D.混合型基金
第1题
当公司增资扩股后,在短期内增加了股票供给,若无相应需求增长,股价可能因此而( )。
A、下降
B、增加
C、不变
D、无法判定
第2题
下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。
A、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
B、证券交易成交额累计在50万元以上的
C、获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
D、多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
第4题
决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A、25%
B、30%
C、35%
D、40%
第5题
证券公司长期次级债务是指借入期限在( )的次级债务。
A、1年以上(含1年)
B、2年以上(含2年)
C、3年以上(含3年)
D、5年以上(含5年)
第7题
证券经纪业务运营管理的主要内容包括( )。
Ⅰ.账户管理
Ⅱ.证券委托买卖
Ⅲ.清算交割
Ⅳ.投资者教育与适当性管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第8题
证券公司自营业务的内部控制应包括( )。
Ⅰ.建立“防火墙”制度
Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统
Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第9题
证券经纪业务具有( )的特点。
Ⅰ.广泛性
Ⅱ.中介性
Ⅲ.保密性
Ⅳ.权威性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅱ.Ⅳ
第10题
证券公司自营业务的内部控制包括( )。
Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统
Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告
Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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