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[单选题]
质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。
A.证券发起人
B.证券机构
C.中介机构
D.证券监管机构
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决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A、25%
B、30%
C、35%
D、40%
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第2题
证券公司长期次级债务是指借入期限在( )的次级债务。A、1年以上(含1年)B、2年以上(含2年)C、3年以
证券公司长期次级债务是指借入期限在( )的次级债务。
A、1年以上(含1年)
B、2年以上(含2年)
C、3年以上(含3年)
D、5年以上(含5年)
第4题
证券经纪业务运营管理的主要内容包括( )。Ⅰ.账户管理Ⅱ.证券委托买卖Ⅲ.清算交割Ⅳ.投资者教育与
证券经纪业务运营管理的主要内容包括( )。
Ⅰ.账户管理
Ⅱ.证券委托买卖
Ⅲ.清算交割
Ⅳ.投资者教育与适当性管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第5题
证券公司自营业务的内部控制应包括( )。Ⅰ.建立“防火墙”制度Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问
证券公司自营业务的内部控制应包括( )。
Ⅰ.建立“防火墙”制度
Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统
Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第6题
证券经纪业务具有( )的特点。Ⅰ.广泛性Ⅱ.中介性Ⅲ.保密性Ⅳ.权威性A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅱ.Ⅳ
证券经纪业务具有( )的特点。
Ⅰ.广泛性
Ⅱ.中介性
Ⅲ.保密性
Ⅳ.权威性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅱ.Ⅳ
第7题
证券公司自营业务的内部控制包括( )。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.证券公司应
证券公司自营业务的内部控制包括( )。
Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统
Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第8题
下列情况视为公司重大事件的是( )。Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化Ⅱ.公司的重大投资行
下列情况视为公司重大事件的是( )。
Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化
Ⅱ.公司的重大投资行为和重大的购臵财产的决定
Ⅲ.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
Ⅳ.公司董事发生变动
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第10题
下列选项中属于非法集资类犯罪构成的有( )。Ⅰ.犯罪主体是一般主体Ⅱ.犯罪主观方面是无意Ⅲ.犯罪
下列选项中属于非法集资类犯罪构成的有( )。
Ⅰ.犯罪主体是一般主体
Ⅱ.犯罪主观方面是无意
Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序
Ⅳ.犯罪主观方面是故意
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
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