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[单选题]
证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。
A.独立董事
B.董事长
C.监事
D.总经理
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证券经纪业务运营管理的主要内容包括( )。
Ⅰ.账户管理
Ⅱ.证券委托买卖
Ⅲ.清算交割
Ⅳ.投资者教育与适当性管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第2题
证券公司自营业务的内部控制应包括( )。Ⅰ.建立“防火墙”制度Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问
证券公司自营业务的内部控制应包括( )。
Ⅰ.建立“防火墙”制度
Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统
Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第3题
证券经纪业务具有( )的特点。Ⅰ.广泛性Ⅱ.中介性Ⅲ.保密性Ⅳ.权威性A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅱ.Ⅳ
证券经纪业务具有( )的特点。
Ⅰ.广泛性
Ⅱ.中介性
Ⅲ.保密性
Ⅳ.权威性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅱ.Ⅳ
第4题
证券公司自营业务的内部控制包括( )。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.证券公司应
证券公司自营业务的内部控制包括( )。
Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统
Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第5题
下列情况视为公司重大事件的是( )。Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化Ⅱ.公司的重大投资行
下列情况视为公司重大事件的是( )。
Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化
Ⅱ.公司的重大投资行为和重大的购臵财产的决定
Ⅲ.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
Ⅳ.公司董事发生变动
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第7题
下列选项中属于非法集资类犯罪构成的有( )。Ⅰ.犯罪主体是一般主体Ⅱ.犯罪主观方面是无意Ⅲ.犯罪
下列选项中属于非法集资类犯罪构成的有( )。
Ⅰ.犯罪主体是一般主体
Ⅱ.犯罪主观方面是无意
Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序
Ⅳ.犯罪主观方面是故意
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
第8题
下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有( )。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体
下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有( )。
Ⅰ.客体要件
Ⅱ.客观要件
Ⅲ.主体要件
Ⅳ.主观要件
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第9题
下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是( )。Ⅰ.
下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是( )。
Ⅰ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得;并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第10题
证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )
个月内启动推广工作，并在( )个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
A.3;15
B.3;10
C.6;60
D.6;30
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