题目内容
（请给出正确答案）
A.员工的风险信息交流意识是其他风险管理要素的基础
B.基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、 共担或降低这些风险等措施进行风险应对
C.事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分识别事项可能带来的风 险与机会
D.风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法
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第1题
根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据( )。
A.被调查方公开披露的信息
B.被调查方的内部调研报告
C.专业机构的研究推荐
D.被调查方的市场影响力
第2题
的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
A.基金管理人和基金份额持有人
B.基金托管人和基金份额持有人
C.基金管理人和注册登记机构
D.基金管理人和托管人
第3题
基金招募说明书应披露的信息不包括( )。
A.业绩比较基准
B.风险收益特征
C.投资策略
D.收益预期
第4题
金融资产的定义是( )。
A.金融资产是无形的，没有明确的价值
B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系
D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产
第5题
下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
A.建立规模导向的反洗钱制度
B.对资金支付进行监控
C.从严监控客户核心资料信息修改
D.制定严格有效的开户流程
第6题
关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是( )。
A.建立投资者基金份额账户
B.确认基金交易
C.确认基金份额净值
D.建立并保管基金投资者名册
第7题
基金销售机构的宣传推介材料，应当报经营活动所在地( )备案。
A.证监会派出机构
B.银监会
C.行业协会
D.保监会
第8题
关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是( )。
A.做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价
B.做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易
C.做市商和经纪人都可以代客买卖证券，获取佣金收入
D.做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者
第9题
基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则不包括( )。
A.便利性原则
B.实用性原则
C.可操作性原则
D.安全性原则
第10题
关于内部控制的相互制约原则，以下说法错误的是( )。
A.对于基金管理人内部的事务，由于其业务风险客观存在，设置不同的部分和岗位对其业务环节进行监督和核查，不仅不会降低业务发生错弊现象的概率，而且会增加成本，降低效果
B.相互牵制需考虑纵向控制关系，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和 环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制
C.相互牵制需考虑横向控制关系，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明
D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡
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