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关于基金注册登记机构的职责,以下描述错误的是()。
A.建立投资者基金份额账户
B.确认基金交易
C.确认基金份额净值
D.建立并保管基金投资者名册
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A.建立投资者基金份额账户
B.确认基金交易
C.确认基金份额净值
D.建立并保管基金投资者名册
第1题
基金销售机构的宣传推介材料,应当报经营活动所在地( )备案。
A.证监会派出机构
B.银监会
C.行业协会
D.保监会
第2题
关于做市商和经纪人的作用,以下表述正确的是( )。
A.做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价
B.做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同,不可能共同完成证券交易
C.做市商和经纪人都可以代客买卖证券,获取佣金收入
D.做市商是市场流动性的主要参与者,经纪人是投资者买卖指令的执行者
第3题
基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则不包括( )。
A.便利性原则
B.实用性原则
C.可操作性原则
D.安全性原则
第4题
关于内部控制的相互制约原则,以下说法错误的是( )。
A.对于基金管理人内部的事务,由于其业务风险客观存在,设置不同的部分和岗位对其业务环节进行监督和核查,不仅不会降低业务发生错弊现象的概率,而且会增加成本,降低效果
B.相互牵制需考虑纵向控制关系,完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和 环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制
C.相互牵制需考虑横向控制关系,完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明
D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明,相互制衡
第5题
关于守法合规的要求,以下说法不正确的是( )。
A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范
B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规
C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管
第6题
中国证监会对公募基金的( )机构实行注册管理。
A.基金信息技术系统服务
B.基金投资顾问
C.基金评价
D.基金估值核算
第7题
关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权,以下表述错误的是( )。
A.决定终止基金合同
B.决定更换基金销售人
C.决定更换基金托管人
D.决定更换基金管理人
第9题
基金销售机构公示的从业资质人员信息,可以不包括( )。
A.所在营业网点
B.从业资质证明
C.从业年限
D.从业资质证明编号
第10题
货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券,其中短期通常指( )以内。
A.1 个月
B.6 个月
C.12 个月
D.3 个月
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