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[单选题]

关于基金注册登记机构的职责,以下描述错误的是()。

A.建立投资者基金份额账户

B.确认基金交易

C.确认基金份额净值

D.建立并保管基金投资者名册

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第1题

基金销售机构的宣传推介材料,应当报经营活动所在地( )备案。A.证监会派出机构B.银监会C.行业协

基金销售机构的宣传推介材料,应当报经营活动所在地( )备案。

A.证监会派出机构

B.银监会

C.行业协会

D.保监会

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第2题

关于做市商和经纪人的作用,以下表述正确的是( )。A.做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差

关于做市商和经纪人的作用,以下表述正确的是( )。

A.做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价

B.做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同,不可能共同完成证券交易

C.做市商和经纪人都可以代客买卖证券,获取佣金收入

D.做市商是市场流动性的主要参与者,经纪人是投资者买卖指令的执行者

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第3题

基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则不包括( )。A.便利性原则B.实用性原则C.可操作性

基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则不包括( )。

A.便利性原则

B.实用性原则

C.可操作性原则

D.安全性原则

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第4题

关于内部控制的相互制约原则,以下说法错误的是( )。A.对于基金管理人内部的事务,由于其业务风

关于内部控制的相互制约原则,以下说法错误的是( )。

A.对于基金管理人内部的事务,由于其业务风险客观存在,设置不同的部分和岗位对其业务环节进行监督和核查,不仅不会降低业务发生错弊现象的概率,而且会增加成本,降低效果

B.相互牵制需考虑纵向控制关系,完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和 环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制

C.相互牵制需考虑横向控制关系,完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明

D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明,相互制衡

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第5题

关于守法合规的要求,以下说法不正确的是( )。A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范B.普通的基

关于守法合规的要求,以下说法不正确的是( )。

A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范

B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规

C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管

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第6题

中国证监会对公募基金的( )机构实行注册管理。A.基金信息技术系统服务B.基金投资顾问C.基金评

中国证监会对公募基金的( )机构实行注册管理。

A.基金信息技术系统服务

B.基金投资顾问

C.基金评价

D.基金估值核算

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第7题

关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权,以下表述错误的是( )。A.决定终止基金合同B.决定

关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权,以下表述错误的是( )。

A.决定终止基金合同

B.决定更换基金销售人

C.决定更换基金托管人

D.决定更换基金管理人

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第8题

基金产品风险等级不包括( )。A.中风险B.高风险C.无风险D.低风险

基金产品风险等级不包括( )。

A.中风险

B.高风险

C.无风险

D.低风险

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第9题

基金销售机构公示的从业资质人员信息,可以不包括( )。A.所在营业网点B.从业资质证明C.从业年限

基金销售机构公示的从业资质人员信息,可以不包括( )。

A.所在营业网点

B.从业资质证明

C.从业年限

D.从业资质证明编号

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第10题

货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券,其中短期通常指( )以内。A.1 个月B.6

货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券,其中短期通常指( )以内。

A.1 个月

B.6 个月

C.12 个月

D.3 个月

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