题目内容
（请给出正确答案）
A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案
B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案
C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书
D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书
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第1题
基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括( )。
A.可测原则
B.易入原则
C.成长原则
D.适用原则
第2题
以下关于契约型基金的表述，错误的是( )。
A.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的
B.基金投资者依法享受权利并承担义务
C.基金投资者是基金投资的股东
D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
第3题
关于基金从业协会的作用，以下表述错误的是( )。
A.提高从业人员素质
B.促进行业规范发展
C.促进同业交流
D.对违法违规行为进行行政处罚
第4题
关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是( )。
A.教育和组织会员遵守相关法律及行政规范
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.有权对会员进行行政处罚
D.办理非公开募集基金的登记、备案
第5题
下列关于 QDII 基金的表述，正确的是( )。
A.QDII 可以融资购买证券
B.QDII 可以投资与股权挂钩的结构性投资产品
C.QDII 可以投资贵金属凭证
D.QDII 可以投资房地产抵押按揭
第6题
股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循( )原则。
A.金额申购、金额赎回
B.金额申购、份额赎回
C.份额申购、金额赎回
D.份额申购、份额赎回
第7题
关于中国基金业协会，不正确的是( )。
A.中国基金业协会的权力机构是理事会
B.中国基金业协会章程应报国务院批准
C.中国基金业协会应负责办理公开募集基金的注册备案工作
D.中国基金业协会是证券投资基金业行业的自律性组织
第8题
要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中( )的要求。
A.保守秘密
B.守法合规
C.忠诚尽责
D.诚信守信
第9题
道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，下列说法中正确的是( )
A.如果某些行为违反了法律，该行为一定是违反道德的
B.绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的
C.法律的实施对道德观念的培养具有强化促进作用
D.道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用
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