关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是()。
A.教育和组织会员遵守相关法律及行政规范
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.有权对会员进行行政处罚
D.办理非公开募集基金的登记、备案
A.教育和组织会员遵守相关法律及行政规范
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.有权对会员进行行政处罚
D.办理非公开募集基金的登记、备案
第1题
下列关于 QDII 基金的表述,正确的是( )。
A.QDII 可以融资购买证券
B.QDII 可以投资与股权挂钩的结构性投资产品
C.QDII 可以投资贵金属凭证
D.QDII 可以投资房地产抵押按揭
第2题
股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循( )原则。
A.金额申购、金额赎回
B.金额申购、份额赎回
C.份额申购、金额赎回
D.份额申购、份额赎回
第3题
关于中国基金业协会,不正确的是( )。
A.中国基金业协会的权力机构是理事会
B.中国基金业协会章程应报国务院批准
C.中国基金业协会应负责办理公开募集基金的注册备案工作
D.中国基金业协会是证券投资基金业行业的自律性组织
第4题
要求,将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中,甲的行为违反了基金职业道德规范中( )的要求。
A.保守秘密
B.守法合规
C.忠诚尽责
D.诚信守信
第5题
道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式,关于道德与法律的联系,下列说法中正确的是( )
A.如果某些行为违反了法律,该行为一定是违反道德的
B.绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的
C.法律的实施对道德观念的培养具有强化促进作用
D.道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用
第7题
以下关于另类投资基金的投资对象,正确的是( )
A.国内黄金ETF主要投资于实物黄金
B.国内REITs产品都是投资于海外的REITs
C.国内商品QDII只能投资于黄金和石油
D.国内黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货
第8题
关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是( )。
A.内部监督
B.控制环境
C.管理层授权
D.信息沟通
第9题
开放式基金出现巨额赎回时,基金管理人不应采取的措施是( )。
A.立即暂停赎回 B.部分延期赎回 C.接受全额赎回
D.连续2个开放日以上发生巨额赎回,延期支付赎回金额
第10题
基金宣传推介材料允许( )。
A.预测基金投资收益
B.完整宣传基金业绩表现
C.突出强调基金营销时间限制
D.使用机构投资者的推荐信
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