关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是()。
A.内部监督
B.控制环境
C.管理层授权
D.信息沟通
A.内部监督
B.控制环境
C.管理层授权
D.信息沟通
第1题
开放式基金出现巨额赎回时,基金管理人不应采取的措施是( )。
A.立即暂停赎回 B.部分延期赎回 C.接受全额赎回
D.连续2个开放日以上发生巨额赎回,延期支付赎回金额
第2题
基金宣传推介材料允许( )。
A.预测基金投资收益
B.完整宣传基金业绩表现
C.突出强调基金营销时间限制
D.使用机构投资者的推荐信
第3题
关于基金认购份额的计算,下列正确的是( )。
A.认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值
B.认购费用=认购金额-净认购金额
C.净认购金额=认购金额/(1-认购费率)
D.净认购金额=认购金额-认购金额×认购费率
第7题
非公开募集基金财产的投资范围包括( )。
I.公开发行的股份有限公司股票II.股指期货III.港股通股票
A.II、III
B.I、II、III
C.I、III
D.I、II
第8题
理不得相互兼任,是出于( )的考虑。
A.内部环境中经营理念和经营风格
B.行为监控中的特定人员分别管理
C.事项识别中的不同管理事项的分类
D.控制活动中的不相容职务分离
第9题
内部控制监督中,加强“内部人”的监督措施的是( )。
I.建立重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层责任人独断专行
II.建立部门之间牵制制度,拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊
III.建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝此类事件的处理不及时
IV.建立关键岗位转岗和定期稽查制度,加强对关键指标的控制监督
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
第10题
基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险,下列说法中错误的是( )。
A.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险
B.宏观经济周期导致的整体行业风险
C.火山地震等地质条件导致的风险
D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!