题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
以下不属于基金客户服务原则的是()。
A.专业规范
B.审慎客观
C.有效沟通
D.客户至上
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下列不属于风险应对措施的是( )。
A.风险评估
B.风险接受
C.风险回避
D.风险共担
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第2题
非公开募集基金财产的投资范围包括( )。I.公开发行的股份有限公司股票II.股指期货III.港股通股
非公开募集基金财产的投资范围包括( )。
I.公开发行的股份有限公司股票II.股指期货III.港股通股票
A.II、III
B.I、II、III
C.I、III
D.I、II
第3题
根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经
理不得相互兼任，是出于( )的考虑。
A.内部环境中经营理念和经营风格
B.行为监控中的特定人员分别管理
C.事项识别中的不同管理事项的分类
D.控制活动中的不相容职务分离
第4题
内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是( )。I.建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层
内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是( )。
I.建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行
II.建立部门之间牵制制度，拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊
III.建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时
IV.建立关键岗位转岗和定期稽查制度，加强对关键指标的控制监督
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
第5题
基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险，下列说法中错误的是( )。A.法律法规
基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险，下列说法中错误的是( )。
A.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险
B.宏观经济周期导致的整体行业风险
C.火山地震等地质条件导致的风险
D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险
第6题
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》需要在交易时间内集中保管手机的人员是( )。A.公
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》需要在交易时间内集中保管手机的人员是( )。
A.公司交易部分负责人、交易员
B.公司研究部分负责人、研究员
C.公司交易部门负责人、基金经理助理
D.公司监察稽核部分负责人、基金经理
第7题
以下从基金财产计提的费用是( )。I.客户维护费II.销售服务费III.基金管理费IV.基金托管费
以下从基金财产计提的费用是( )。
I.客户维护费II.销售服务费III.基金管理费IV.基金托管费
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
第8题
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务( )。A.可以由基金管理人办理，也可
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务( )。
A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
C.只能由基金管理人办理
D.只能由销售机构办理
第9题
以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是( )。A.债券是一种债权关系，所以债券投资基
以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是( )。
A.债券是一种债权关系，所以债券投资基本上没有什么风险
B.B.股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种
C.基金可以投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益相对较高
D.银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险
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