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[单选题]

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括()。

A.基金托管人

B.基金份额持有人

C.基金的小机构

D.基金管理人

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第1题

社会法治建设偏重于( )。A.移风易俗B.奖优罚劣C.外化机制D.内化机制

社会法治建设偏重于( )。

A.移风易俗

B.奖优罚劣

C.外化机制

D.内化机制

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第2题

信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )内编制并披露临时报告书。A.1日B.2日C.3日D.5日

信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )内编制并披露临时报告书。

A.1日

B.2日

C.3日

D.5日

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第3题

依据所承担的职责与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、( )、基金监管机构和自

律组织。

A.基金市场服务机构

B.基金市场中介机构

C.基金销售机构

D.基金份额登记机构

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第4题

一般认为,世界上第一只开放式投资基金是( )。A.苏格兰美国投资信托B.马萨诸塞投资信托基金C.海

一般认为,世界上第一只开放式投资基金是( )。

A.苏格兰美国投资信托

B.马萨诸塞投资信托基金

C.海外及殖民地政认信托

D.马萨诸塞金融服务公司

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第5题

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。A.董事会B.中国证

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。

A.董事会

B.中国证监会

C.中国证监会相关派出机构

D.以上都

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第6题

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括( )。A.有效识别投资者身份B.向投资

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括( )。

A.有效识别投资者身份

B.向投资者提供“投资人权益须知”

C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等

D.了解投资者的投资目标,但不需要了解其风险承受能力

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第7题

中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责,以合格投资者制度为基础,强化

( )监管。

A.适度

B.自律

C.事前

D.事中事后

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第8题

基金监管职责分工的总体要求不包括( )。A.职责清晰B.分工明确C.适时适度D.反应快速

基金监管职责分工的总体要求不包括( )。

A.职责清晰

B.分工明确

C.适时适度

D.反应快速

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第9题

每一交易日股票基金有( )个价格。A.1B.2C.5D.无数

每一交易日股票基金有( )个价格。

A.1

B.2

C.5

D.无数

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第10题

2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.中国证监会基金机构监管部

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会基金公司会员部

D.中国证监会各地证监局

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