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基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向()报告。
A.董事会
B.中国证监会
C.中国证监会相关派出机构
D.以上都
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A.董事会
B.中国证监会
C.中国证监会相关派出机构
D.以上都
第1题
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括( )。
A.有效识别投资者身份
B.向投资者提供“投资人权益须知”
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等
D.了解投资者的投资目标,但不需要了解其风险承受能力
第3题
基金监管职责分工的总体要求不包括( )。
A.职责清晰
B.分工明确
C.适时适度
D.反应快速
第5题
A.中国证监会基金机构监管部
B.中国证券业协会
C.中国证券业协会基金公司会员部
D.中国证监会各地证监局
第6题
下列不属于按投资市场分类的股票基金是( )。
A.国内股票基金
B.国外股票基金
C.成长型股票基金
D.全球股票基金
第7题
下列关于基金市场营销的说法,错误的是( )。
A.市场营销不同于有形产品营销
B.强调销售服务的持续性
C.基金市场营销的意义体现于基金募集阶段
D.在服务过程中,注重与客户的关系,保证服务的质量
第8题
关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。
A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B.督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
D.公司应设立督察长,对董事会负责
第10题
网站公示的私募基金管理人基本情况不包括( )。
A.名称、成立时间、登记时间
B.住所、联系方式、主要负责人
C.基本诚信信息
D.过往业绩
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