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以下选项中()不是证券投资基金业在金融体系中的地位与作用。
A.为中小投资者拓宽投资渠道
B.优化金融结构,促进经济增长
C.有利于证券市场的稳定和健康发展
D.有利于保护投资者,防止欺诈
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A.为中小投资者拓宽投资渠道
B.优化金融结构,促进经济增长
C.有利于证券市场的稳定和健康发展
D.有利于保护投资者,防止欺诈
第1题
小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前,累计市值占市场总市值( )以上的为大盘股。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
第2题
基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。
A.证监局
B.基金监管机构
C.自律组织
D.基金监管机构和自律组织
第3题
基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。( )
A.上述说法是错误的
B.上述说法是正确的
C.上述说法部分正确
D.上述说法部分错误
第4题
非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )
A.商业秘密
B.客户资料
C.内幕信息
D.公司信息
第5题
资并提供金融资产管理服务,并收取费用的行为。
A.投资理财
B.资产管理
C.银行存款
D.证券买卖
第6题
目标,也体现为《基金法》的立法宗旨,下面关于基金监管目标的说法错误的是( )
A.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
B.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标,也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件
C.保护投资人及相关当事人的合法权益
D.基金监管的首要目标是基金市场健康发展
第7题
投资基金主要是一种( ),基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。
A.直接投资工具
B.高风险投资工具
C.间接投资工具
D.低风险投资工具
第8题
不可以召集基金份额持有人大会的是( )
A.基金管理人
B.基金托管人
C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人
D.基金监管部门
第9题
下列关于基金份额持有人享有以下权利的说法,不正确的是( )
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
D.对基金份额持有人大会审议事项行使监督权
第10题
下列关于独立董事任职资格的说法,不正确的是( )
A.有履行职责所需要的时间
B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
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