题目内容
（请给出正确答案）
A.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
B.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标，也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件
C.保护投资人及相关当事人的合法权益
D.基金监管的首要目标是基金市场健康发展
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第1题
投资基金主要是一种( )，基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。
A.直接投资工具
B.高风险投资工具
C.间接投资工具
D.低风险投资工具
第2题
不可以召集基金份额持有人大会的是( )
A.基金管理人
B.基金托管人
C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人
D.基金监管部门
第3题
下列关于基金份额持有人享有以下权利的说法，不正确的是( )
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
D.对基金份额持有人大会审议事项行使监督权
第4题
下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是( )
A.有履行职责所需要的时间
B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
第5题
下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是( )
A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法
B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
第7题
基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )
A.向投资人承诺收益
B.进行基金投资人风险承受能力调查
C.介绍投资人想要了解的基金产品情况
D.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品
第8题
下列关于非公开募集基金的信息披露和报送的说法，正确的是( )。
A.信息披露规则由基金业协会另行制定
B.发生重大事项的，私募基金管理人应当在20个工作日内向基金业协会报告
C.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的5个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况
D.对私募基金资料的保存期限自基金清算终止之日起不得少于20年
第9题
批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。
A.30
B.40
C.50
D.60
第10题
商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括( )
A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B.财务状况良好，运作规范稳定
C.有安全高效的清算、交割系统
D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
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