题目内容
（请给出正确答案）
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
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第1题
合理的价格收购其股权。
Ⅰ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
Ⅱ.公司合并、分立、转让主要财产的
Ⅲ.其他股东损害其利益，造成其重大损失的
Ⅳ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅢⅣ
第2题
设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件包括()
Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅱ.注册资本不低于5千万元人民币
Ⅲ.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
Ⅳ.有良好的内部治理结构
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
第3题
招股说明书应当载明的事项有()
Ⅰ.发起人认购的股份数
Ⅱ.每股的票面金额和发行价格
Ⅲ.无记名股票的发行总数
Ⅳ.募集资金的用途
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
第4题
证券公司设立时，其业务范围应当与其()相适应。
Ⅰ.内部控制制度
Ⅱ.合规制度
Ⅲ.人力资源状况
Ⅳ.财务状况
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
第5题
未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。公开募集基金具体包括()
Ⅰ.向特定对象募集资金累计超过200人
Ⅱ.向不特定对象募集资金
Ⅲ.法律、行政法规规定的其他情形
Ⅳ.向特定对象募集资金累计超过100人
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
第6题
不得注册为保荐机构投资主办人的情形有()
Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年
Ⅲ.未通过证券从业人员年检
Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第7题
合格境外机构投资者的托管人应当具备的条件有( )
Ⅰ.设有专门的资产托管部
Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币
Ⅲ.有足够的熟悉托管业务的专职人员
Ⅳ.最近1年没有重大违反外汇管理规定的纪录
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
第8题
国务院期货监督管理机构依法履行的职责包括( )
Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
Ⅱ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
Ⅲ.依照法律法规的规定进行期货交易
Ⅳ.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
第9题
下列关于公积金提取的说法，正确的有( )
Ⅰ.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取
Ⅱ.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
Ⅲ.在提取公积金后，有限责任公司可以按规定分配利润
Ⅳ.在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ Ⅳ
第10题
《证券法》的适用范围包括( )
Ⅰ.公司债券的发行和交易
Ⅱ.股票发行和交易
Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易
Ⅳ.国家债券的发行和交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ Ⅳ
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