不得注册为保荐机构投资主办人的情形有()Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年Ⅲ.未通过证券从业人员年检Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

合格境外机构投资者的托管人应当具备的条件有( )

Ⅰ.设有专门的资产托管部

Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币

Ⅲ.有足够的熟悉托管业务的专职人员

Ⅳ.最近1年没有重大违反外汇管理规定的纪录

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅢ Ⅳ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅣ

国务院期货监督管理机构依法履行的职责包括( )

Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

Ⅱ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

Ⅲ.依照法律法规的规定进行期货交易

Ⅳ.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

A.ⅠⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢ Ⅳ

下列关于公积金提取的说法，正确的有( )

Ⅰ.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取

Ⅱ.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

Ⅲ.在提取公积金后，有限责任公司可以按规定分配利润

Ⅳ.在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢ Ⅳ

《证券法》的适用范围包括( )

Ⅰ.公司债券的发行和交易

Ⅱ.股票发行和交易

Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易

Ⅳ.国家债券的发行和交易

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢ Ⅳ

购回交易申报包括( )

Ⅰ.到期购回申报

Ⅱ.提前购回申报

Ⅲ.延期购回申报

Ⅳ.暂停购回申报

A.ⅠⅡⅢ

B.Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

编造并传播证券、期货交易虚假信息案中，应予立案追诉的情形有( )

Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的

Ⅳ.多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的

A.1 ⅡⅢ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

效力期限内的诚信信息根据性质可以分为( )

Ⅰ.公开信息

Ⅱ.封闭信息

Ⅲ.半公开信息

Ⅳ.有限公开信息

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅣ

控制指标标准有( )

Ⅰ.净资本不低于12亿元

Ⅱ.流动资产余额不低于流动负债余额的120%

Ⅲ.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%

Ⅳ.净资本不低于净资产的70%

A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅣ

从业人员不得从事的活动有( )

Ⅰ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

Ⅳ.向客户做出投资不受损失的承诺

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

出具诚信报告。

A.5

B.10

C.15

D.20