证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ.内部控制制度Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况Ⅳ.财务状况
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
第1题
未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。公开募集基金具体包括()
Ⅰ.向特定对象募集资金累计超过200人
Ⅱ.向不特定对象募集资金
Ⅲ.法律、行政法规规定的其他情形
Ⅳ.向特定对象募集资金累计超过100人
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
第2题
不得注册为保荐机构投资主办人的情形有()
Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年
Ⅲ.未通过证券从业人员年检
Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第3题
合格境外机构投资者的托管人应当具备的条件有( )
Ⅰ.设有专门的资产托管部
Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币
Ⅲ.有足够的熟悉托管业务的专职人员
Ⅳ.最近1年没有重大违反外汇管理规定的纪录
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
第4题
国务院期货监督管理机构依法履行的职责包括( )
Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权
Ⅱ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施
Ⅲ.依照法律法规的规定进行期货交易
Ⅳ.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
第5题
下列关于公积金提取的说法,正确的有( )
Ⅰ.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的,可以不再提取
Ⅱ.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损
Ⅲ.在提取公积金后,有限责任公司可以按规定分配利润
Ⅳ.在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ Ⅳ
第6题
《证券法》的适用范围包括( )
Ⅰ.公司债券的发行和交易
Ⅱ.股票发行和交易
Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易
Ⅳ.国家债券的发行和交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ Ⅳ
第7题
购回交易申报包括( )
Ⅰ.到期购回申报
Ⅱ.提前购回申报
Ⅲ.延期购回申报
Ⅳ.暂停购回申报
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
第8题
编造并传播证券、期货交易虚假信息案中,应予立案追诉的情形有( )
Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的
Ⅳ.多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的
A.1 ⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
第9题
效力期限内的诚信信息根据性质可以分为( )
Ⅰ.公开信息
Ⅱ.封闭信息
Ⅲ.半公开信息
Ⅳ.有限公开信息
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
第10题
控制指标标准有( )
Ⅰ.净资本不低于12亿元
Ⅱ.流动资产余额不低于流动负债余额的120%
Ⅲ.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%
Ⅳ.净资本不低于净资产的70%
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
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