题目内容
（请给出正确答案）
A.基金管理人变更基金份额登记机构的，应在变更前将变更方案报中国人民银行备案
B.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料
C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开
D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
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第1题
定的行为有()
A.对不同申购金额投资者适用不同费率
B.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
C.采取抽奖、回扣方式销售基金
D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
第2题
基金拟在证券交易所上市的，应向()提交上市交易公告书等上市申请材料。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.证券业协会
第3题
基金销售后台业务系统基本功能不包括()
A.提供交易清算、资金处理的功能
B.提供基金产品信息
C.提供基金管理人信息
D.基金投资人风险承担能力调查
第4题
以下关于基金销售费用的说法，正确的是()
A.应在招募说明书中载明费率标准
B.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
C.基金的申购费必须在申购时收取
D.对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金
第5题
业培训。
A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
第6题
关于督察长的合规责任，以下表述错误的是()
A.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长享有充分的知情权
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
第7题
门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是()
A.基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书
B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案
C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
D.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处
第8题
基金管理人的合规管理目标不包括()
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险
第10题
可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括()
A.基金份额持有人大会的召开
B.基金管理人或基金托管人变更
C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项
D.延长基金合同期限
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