题目内容
（请给出正确答案）
A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（)…”相关的问题
第1题
关于督察长的合规责任，以下表述错误的是()
A.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长享有充分的知情权
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
第2题
门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是()
A.基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书
B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案
C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
D.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处
第3题
基金管理人的合规管理目标不包括()
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险
第5题
可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括()
A.基金份额持有人大会的召开
B.基金管理人或基金托管人变更
C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项
D.延长基金合同期限
第6题
基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括()
A.自愿
B.公平
C.公开
D.诚实信用
第7题
()不属于企业风险管理基本框架的要素。
A.内部环境
B.目标设定
C.信息与沟通
D.外部控制
第9题
下列基金销售人员的行为，合理的是()
A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，进行虚假或误导性陈述
B.客观、全面、准确陈述基金的过往业绩
C.预测所推介基金的未来业绩
D.不提供基金过往业绩信息的原始出处
第10题
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效()，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
A.6个月以上不满1年
B.1年以上不满10年
C.10年以上
D.15年以上
为了保护您的账号安全，请在“上学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！
微信搜一搜
上学吧
微信搜一搜
上学吧
