下列关于商业银行持有资本的主要作用的表述,正确的有()A限制业务过度扩张 B吸收和消化损失 C维持市场信心 D发放员工工资
下列关于商业银行持有资本的主要作用的表述,正确的有()2016银行从业初级《法律法规》真题
A限制业务过度扩张
B吸收和消化损失
C维持市场信心
D发放员工工资
E为银行提供融资
下列关于商业银行持有资本的主要作用的表述,正确的有()2016银行从业初级《法律法规》真题
A限制业务过度扩张
B吸收和消化损失
C维持市场信心
D发放员工工资
E为银行提供融资
第1题
银行从业人员的从业准则包括()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题
A守法合规
B保守商业秘密与客户隐私
C专业胜任
D诚实信用
E勤勉尽职
第2题
商业银行财务顾问业务包括()2016银行从业初级《法律法规》真题
A 财务重组顾问
B 财务融资顾问
C 投资理财顾问
D 收购兼并顾问
E 财务制度顾问
第3题
下列监督管理措施中,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,属于银监会监管措施的有()2016银行从业初级《法律法规》真题
A与银行业金融机构董事进行监督管理谈话
B要求银行业金融机构按照规定报送财务报表
C责令银行业金融机构按照规定如实披露风险管理状况
D进入银行业金融机构进行检查
E有权要求银行业金融机构按照规定报送由注册会计师出具的审计报告
第4题
在商业银行内负责监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决的是()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题
A 合规总监
B 合规管理部门
C 董事会
D 高级管理层
第5题
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》,金融机构在协助冻结、扣划单位或个人存款的最长期限为()2016银行从业初级《法律法规》真题
A 一年
B 三个月
C 六个月
D 一个月
第6题
第二版巴塞尔资本协议构建了“三大支柱”的监管框架,其中,“第二支柱”指的是()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题
A 信息披露
B 最低资本要求
C 市场纪律
D 监督检查
第7题
由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险是( )。
A.操作风险
B.市场风险
C.信用风险
D.价格风险
第10题
下列银行从业人员的行为中,合法合规的是()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题
A 将客户信息提供给合作的保险公司
B 出于好奇向其他同事打听客户的个人信息
C 为践行节能减排,将客户开户申请书再度用做打印纸
D 将客户信息和交易信息提供给反洗钱监管机构
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