题目内容
（请给出正确答案）
下列监督管理措施中，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，属于银监会监管措施的有()2016银行从业初级《法律法规》真题
A与银行业金融机构董事进行监督管理谈话
B要求银行业金融机构按照规定报送财务报表
C责令银行业金融机构按照规定如实披露风险管理状况
D进入银行业金融机构进行检查
E有权要求银行业金融机构按照规定报送由注册会计师出具的审计报告
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第1题
在商业银行内负责监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决的是()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题
A 合规总监
B 合规管理部门
C 董事会
D 高级管理层
第2题
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》，金融机构在协助冻结、扣划单位或个人存款的最长期限为()2016银行从业初级《法律法规》真题
A 一年
B 三个月
C 六个月
D 一个月
第3题
第二版巴塞尔资本协议构建了“三大支柱”的监管框架，其中，“第二支柱”指的是()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题
A 信息披露
B 最低资本要求
C 市场纪律
D 监督检查
第4题
由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险是( )。
A.操作风险
B.市场风险
C.信用风险
D.价格风险
第7题
下列银行从业人员的行为中，合法合规的是()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题
A 将客户信息提供给合作的保险公司
B 出于好奇向其他同事打听客户的个人信息
C 为践行节能减排，将客户开户申请书再度用做打印纸
D 将客户信息和交易信息提供给反洗钱监管机构
第8题
货币执行价值尺度职能的特点是()2016银行初级《法律法规》真题及答案
A 可以是观念形态的货币
B 是直接以重量计算的贵金属
C 必须是现实的货币
D 必须是足值的货币
第9题
下列关于普通股的表述，错误的是()2016银行初级《法律法规》真题及答案
A普通股是最普通、最重要的股票种类
B公司解散时，普通股的股东可优先得到分配的剩余资产
C普通股的红利随公司盈利的多少而增减
D普通股的股东能够参与公司决策
第10题
银行或者其他金融机构违背受托人义务，擅自运用客户资金或者其他委托，信托的财产，情节严重的罪名是()2016银行从业初级《法律法规》真题
A 吸收客户资金不入账罪
B 高利转贷罪
C 背信运用受托财产罪
D 非法吸收公众存款罪
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