题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行()程序。
A.跨墙审批
B.风险检测
C.跨墙备案
D.合规检查
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.跨墙审批
B.风险检测
C.跨墙备案
D.合规检查
更多“处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交…”相关的问题
第6题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-32、根据《信息隔离墙制度》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员需要进行交流的，应当履行（）程序
A.合规检查
B.跨墙审批
C.风险监测
D.跨墙备案
第7题
处于信息隔离墙一侧的业务部门需要处于信息隔离墙另一侧的业务部门派员跨墙协作的，应事先履行跨墙审批程序, 应由（）提出跨墙需求申请
A.跨墙人员所属部门
B.合规部
C.跨墙需求部门
D.人力资源部
第8题
关于信息隔离墙的一般规定，说法正确的有（）。
A.证券公司工作人员未经授权或批准不应获取敏感信息
B.证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用
C.证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立
D.证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理
第9题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的规定中，表述正确的是（）
A．证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B．跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C．合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D．跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
第10题
分支机构员工兼职参与新三板项目的，关于应当遵守的信息隔离墙管理要求，以下说法错误的是（）
A.分支机构员工兼职参与新三板项目前，应当履行跨墙审批程序
B.兼职员工未履行跨墙审批程序的，也可以参与新三板项目
C.分支机构合规专员应当审核相关员工发起的跨墙申请
D.分支机构合规专员应当加强监控管理相关员工在跨墙期间及跨墙结束后一定期间的执业行为，确保特合保密义务及合规要求
第11题
下列关于跨墙人员行为规范的说法，错误的有（）。Ⅰ.公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触
内幕信息的，应当履行跨墙审批程序Ⅱ.公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息，无须履行跨墙审批程序Ⅲ.公开侧业务部需派员跨墙进行业务协作的，跨墙人员应当自行向所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意Ⅳ.跨墙人员履行跨墙审批程序，可以获取想获取的内幕信息
点击查看答案
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅱ、Ⅳ
热门考试
全部 >
