题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-32、根据《信息隔离墙制度》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员需要进行交流的，应当履行（）程序
A.合规检查
B.跨墙审批
C.风险监测
D.跨墙备案
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A.保密制度
B.跨墙管理制度
C.观察清单和限制清单制度
D.静默期制度
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第2题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-16、根据《信息隔离墙制度》的要求，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法不正确的是（）
A.经纪、自营、投资银行、研究咨询、资产管理等业务实行部门分设，相对独立
B.资金清算人员可以由信息技术部门人员兼任
C.公司业务人员应当专职，不得同时从事两项或两项以上具有利益冲突的证券业务
D.资金清算人员不得由交易部门人员兼任
第5题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-20、根据未公开信息的定义，不属于未公开信息的有（）
A.已经在报刊上刊登的消息
B.证券公司自营及资产管理业务的决策和交易信息
C.研究业务所涉及的上市公司未公开信息
D.中后台管理部门在业务监控和中后台服务过程中接触的未公开信息
第7题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-22、公司员工应在入职后（）个工作日内在合规管理系统中完成兼职信息报备事宜。兼职情况发生变化的，应在变化发生后（）个工作日内修改兼职信息
A.5；5
B.5；10
C.10；5
D.10
第8题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-47、根据《证券法》的规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时应当（）
A.按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息
B.如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险
C.销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务
D.给投资者提供的产品材料仅宣传收益，不揭示风险
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