题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
处于信息隔离墙一侧的业务部门需要处于信息隔离墙另一侧的业务部门派员跨墙协作的,应事先履行跨墙审批程序, 应由()提出跨墙需求申请
A.跨墙人员所属部门
B.合规部
C.跨墙需求部门
D.人力资源部
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A.跨墙人员所属部门
B.合规部
C.跨墙需求部门
D.人力资源部
第6题
第8题
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
第9题
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
第10题
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