题目内容
（请给出正确答案）
A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的50%
C.采用证券法规定的代销方式发行
D.控殷股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
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第1题
下列关于管理层的合规责任，说法错误的是().
A.公平对待所有股东
B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向 中国证监会及相关派出机构报告
C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
D.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
第2题
A．公平对待所有股东
B．对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
C．不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
D．接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
第3题
A．董事会负责批准全行合规政策
B． 董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
C． 合规政策由法律与合规部门牵头草拟
D． 高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准
第4题
()对本行经营活动的合规性负最终责任。
A.各级法律与合规部门
B.高级管理层
C.监事会
D.董事会
第6题
下列关于健康有效的合规管理文化，说法错误的是（）
A. 要树立正确的合规管理观念
B. 要加强管理层的驱动作用
C. 要充分发挥信息系统的作用
D. 要创建学习型组织
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