一般而言，小保单是指（）。A.保单B.暂保单C.保险凭证D.保险协议书

A．评估资本管理的治理结构和相关部门履职情况，以及相关人员的专业技能和资源充分性

B．至少每年一次检查内部资本充足评估程序相关政策和执行情况

C．至少每年一次评估风险管理政策的执行情况

D．检查资本管理的信息系统和数据管理的合规性和有效性

基金管理人合规部门的合规检查包括()。

Ⅰ.重大关联交易的执行情况

Ⅱ.公司是否独立运作

Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破

Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B．Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C．Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

备案材料合规性审核要点包括（）。

A．承销说明书内容是否完备

B．是按照规定组织承销团

C．已承销费用的收取是否符合标准

D．备案材料是否完备

规定商业银行合规风险管理的基本方针和指导思想是()。

A.合规制度

B.合规体系

C.合规法律

D.合规政策

A．经济性

B．针对性

C．效果性

D．合规性

A．公司治理

B．合规政策

C．绩效管理

D．激励、约束机制

备案材料合规性审核要点包括（）。

A．承销说明书的内容是否完备

B．是否按规定组织承销团

C．已承销费用的收取是否符合标准

D．备案材料是否完备

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。 ()