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[主观题]

基金管理人合规部门的合规检查包括（)。Ⅰ.重大关联交易的执行情况Ⅱ.公司是否独立运作Ⅲ.基金公司投

基金管理人合规部门的合规检查包括()。

Ⅰ.重大关联交易的执行情况

Ⅱ.公司是否独立运作

Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破

Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第1题

股东有权查阅信息资料，包括（）。Ⅰ.公司财务报告Ⅱ.股东会、董事会Ⅲ.监事会等会议决议Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第2题

董事会履行合规管理职责有()。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准公司年度合规报告Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第3题

—般来说，股东会依法可以行使的职权包括（）。Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划Ⅱ.选举和更换董事，批准董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，批准监事的报酬事项Ⅲ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案Ⅳ.对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议；对股东转让股权作出决议；批准成立、收购或处置公司在中国境内外的任何子公司；对公司合并、分立，变更公司形式，解散和清算作出决议Ⅴ.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第4题

投资决策委员会所议事项具体为（）。Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则Ⅱ.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念Ⅲ.决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案Ⅳ.审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例里仓个股的投资方案Ⅴ.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况Ⅵ.定期检讨并调整投资限制性指标

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

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