题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

商业银行应当明确内部审计部门在资本管理中的职责。内部审计部门应当履行以下职责（）

A.评估资本管理的治理结构和相关部门履职情况，以及相关人员的专业技能和资源充分性

B.至少每年一次检查内部资本充足评估程序相关政策和执行情况

C.至少每年一次评估风险管理政策的执行情况

D.检查资本管理的信息系统和数据管理的合规性和有效性

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第1题

根据《银行业金融机构内部审计指引》，银行业金融机构应当以（）明确赋予内部审计部门履行职责所必需的权限。

A.监事会形式

B.股东大会形式

C.制度形式

D.董事会形式

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第2题

银行业金融机构应当以制度形式明确赋予内部审计部门履行职责所必需的权限。判断对错

此题为判断题(对，错)。

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第3题

A．规划

B．城乡规划

C．城乡消防规划

D．消防规划

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第4题

上市公司信息披露事务管理制度应当包括( )。

A．明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；未公开信息的传递、审核、披露流程；信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责

B．董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；未公开信息的保密措施。内幕信息知情人的范围和保密责任；财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；对外发布信息的申请、审核、发布流程；与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度

C．信息披露相关文件、资料的档案管理；涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度；未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施

D．上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案

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第5题

上市公司信息披露事务管理制度应当包括( )。

A．明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；未公开信息的传递、审核、披露流程；信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责

B．董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；未公开信息的保密措施。内幕信息知情人的范围和保密责任；财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；对外发布信息的申请、审核、发布流程；与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度

C．信息披露相关文件、资料的档案管理；涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度；未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施

D．上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案

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第6题

上市公司信息披露事务管理制度应当包括( )。

A．明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；未公开信息的传递、审核、披露流程；信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责

B．董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；未公开信息的保密措施。内幕信息知情人的范围和保密责任；财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；对外发布信息的申请、审核、发布流程；与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度

C．信息披露相关文件、资料的档案管理；涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度；未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施

D．上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案

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第7题

上市公司信息披露事务管理制度应当包括( )。

A．明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；未公开信息的传递、审核、披露流程；信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责

B．董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；未公开信息的保密措施。内幕信息知情人的范围和保密责任；财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；对外发布信息的申请、审核、发布流程；与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度

C．信息披露相关文件、资料的档案管理；涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度；未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施

D．上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案

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第8题

上市公司应当制定信息披露事务管理制度，其内容包括( )。

A．明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；未公开信息的传递、审核、披露流程；信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责

B．董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；未公开信息的保密措施

C．信息披露相关文件、资料的档案管理；涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度；未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施

D．上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案

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第9题

根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：（）

A．拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程

B．组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划

C．督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行

D．定期组织案防工作培训

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第10题

国家商检部门、商检机构及其工作人员在履行进口商品检验监督管理的过程中，应遵守的行为规范包括（）。

A. 国家商检部门和商检机构履行职责，必须遵守法律，维护国家利益，依照法定职权和法定程序严格执法，接受监督。

B. B.国家商检部门和商检机构应当根据依法履行职责的需要，加强队伍建设，使商检工作人员具有良好的政治、业务素质。

C. C.商检工作人员应当定期接受业务培训和考核，经考核合格，方可上岗执行职务。

D. D.商检机构内部负责受理报检、检验、出证放行等主要岗位的职责权限应当明确，并相互分离、相互制约。

E. E.国家商检部门和商检机构应当及时收集和向有关方面提供进出口商品检验方面的信息。

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