根据最新下发的合规管理制度,下列属于严重违规的是()
A.蓄意关闭或损坏公司监控设备
B.超越权限,擅自删减或变更服务
C.设立小金库、账外账
D.未按规定着装、不佩戴工牌或仪容仪表不符合职场规范
A.蓄意关闭或损坏公司监控设备
B.超越权限,擅自删减或变更服务
C.设立小金库、账外账
D.未按规定着装、不佩戴工牌或仪容仪表不符合职场规范
第4题
下列不属于商业银行合规管理部门职责的是()。
A.制定合规手册
B.关注法律法规的最新发展
C.审批贷款利率
D.对员工进行合规培训
第5题
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第11题
下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
C.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
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