题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列哪些选项内容属于业务部门的合规职责()

A.按照合规要求完善业务管理制度和流程

B.贯彻落实相关法律法规及其他要求

C.执行合规制度

D.主动开展合规风险识别

查看答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能会需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
更多“下列哪些选项内容属于业务部门的合规职责()”相关的问题

第1题

协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责。

A.经营决策机构

B. 各业务部门

C. 风险管理部门

D. 内审部门

点击查看答案

第2题

下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有()。

A.依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程

B. 协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训

C. 主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估

D. 对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门

点击查看答案

第3题

下列选项不属于证券基金经营机构的章程应当规定的内容的是()

A.合规负责人职责

B.合规负责人任免条件

C.合规负责人任免程序

D.合规负责人福利待遇

点击查看答案

第4题

司合规政策要求各部门建立三道防线的合规管理框架,()和()履行合规管理的第一道防线职责,合规管理部门和合规管理岗位履行合规管理的第二道防线职责,内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责

A.邮银渠道、各分公司

B.业务部门、各分公司

C.业务部门、邮银渠道

D.总经理、部门总经理

点击查看答案

第5题

合规负责人应履行的职责包括哪些内容?
点击查看答案

第6题

总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部

总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。

A.月

B.季度

C.半年

D.年

点击查看答案

第7题

下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有()。

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准年度合规报告

C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

点击查看答案

第8题

下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确()。

A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。

B. 合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。

C. 业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。

D. 业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。

点击查看答案

第9题

下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是()

A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险

B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持

C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议

D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等

点击查看答案

第10题

合规政策内容不包括()

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.管理层薪酬

点击查看答案

第11题

《保险公司合规管理办法》规定:保险公司应当设立合规负责人。合规负责人不得兼管公司可能与合规管理存在职责冲突的()等部门,保险公司总经理兼任合规负责人的除外

A.业务部门

B.资金运用部门

C.财务部门

D.内部审计部门

点击查看答案
热门考试 全部 >
相关试卷 全部 >
账号:
你好,尊敬的上学吧用户
发送账号至手机
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,
如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

微信搜一搜
上学吧
点击打开微信
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
微信搜一搜
上学吧
点击打开微信