下列哪些选项内容属于业务部门的合规职责()
A.按照合规要求完善业务管理制度和流程
B.贯彻落实相关法律法规及其他要求
C.执行合规制度
D.主动开展合规风险识别
A.按照合规要求完善业务管理制度和流程
B.贯彻落实相关法律法规及其他要求
C.执行合规制度
D.主动开展合规风险识别
第2题
A.依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程
B. 协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训
C. 主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估
D. 对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门
第4题
A.邮银渠道、各分公司
B.业务部门、各分公司
C.业务部门、邮银渠道
D.总经理、部门总经理
第6题
总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。
A.月
B.季度
C.半年
D.年
第7题
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
第8题
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。
B. 合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C. 业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。
D. 业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
第9题
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险
B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持
C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议
D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
第11题
A.业务部门
B.资金运用部门
C.财务部门
D.内部审计部门
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