下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确()。
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。
B. 合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C. 业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。
D. 业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。
B. 合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C. 业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。
D. 业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
第1题
A.《对外贸易法》不适用于边境贸易和单独关税区香港和澳门
B.我国的对外贸易经营主体只能是经国务院对外经济贸易主管部门许可可以从事对外贸易经营权活动的法人和其他组织
C.对外贸易经营者可以接受他人的委托,在经营范围内代为办理对外贸易业务
D.国家对限制进口或者出口的货物,实行配额、许可证等方式管理;对限制进口或者出口的技术,实行许可证管理
第2题
【问题1】( 6分) (1)请说明观点1是否准确。 (2)请简要说明现代企业IT部门应该承担什么样的角色。 (3)请简要说明IT管理包含哪些层次。 【问题2】( 3分) 请简要说明企业在对外包方的资格审核时应包括哪些方面。 【问题3】( 6分) 请简要说明IT部门对人员的引进依据以及管理措施有哪些。
第4题
B.商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险
C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受重大财务损失和声誉损失的风险
第8题
B.操作风险是私人银行业务的突出风险
C.声誉风险是私人银行必须加于重视的重大风险
D.法律风险是私人银行业务发展的底线风险
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