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[单选题]

下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确()。

A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。

B. 合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。

C. 业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。

D. 业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。

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第1题

《对外贸易法》是我国对外贸易法律体系中的母法,它对我国对外贸易关系的法律调整作了原则性的规定。下列有关该法的表述正确的是:

A.《对外贸易法》不适用于边境贸易和单独关税区香港和澳门

B.我国的对外贸易经营主体只能是经国务院对外经济贸易主管部门许可可以从事对外贸易经营权活动的法人和其他组织

C.对外贸易经营者可以接受他人的委托,在经营范围内代为办理对外贸易业务

D.国家对限制进口或者出口的货物,实行配额、许可证等方式管理;对限制进口或者出口的技术,实行许可证管理

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第2题

【说明】 某企业IT部门制定了本部门的中期发展规划。在提交相关人员进行讨论的时候,对于发展规划中的表述( 下面方框内)引起的讨论和建议比较集中。 IT部门为了配合企业中期销售目标的完成,需结合产品特色,选择网络销售平台,建设一套网上销售系统。 IT部门的工作重点要向信息内容、业务流程的管理等方面倾斜,设备维护、软件开发等业务要适时开展 外包管理。 IT部门要适当的引进技术人员,充实技术队伍。 经过相关人员对上面表述研讨后有如下观点: 观点1:IT部门就是一个业务辅助部门,和企业的中期销售目标是否完成关系不大。 观点2:IT部门对外包项目加强管理应该有一些原则性的规定,比如应该明确外包方的准入的具体条件或规范。 观点3:lT部门适当引进人员提法太笼统,应该明确指出引进哪些岗位的人员。

【问题1】( 6分) (1)请说明观点1是否准确。 (2)请简要说明现代企业IT部门应该承担什么样的角色。 (3)请简要说明IT管理包含哪些层次。 【问题2】( 3分) 请简要说明企业在对外包方的资格审核时应包括哪些方面。 【问题3】( 6分) 请简要说明IT部门对人员的引进依据以及管理措施有哪些。

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第3题

合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间应有__关系()
A.协作

B.隶属

C.利益

D.权属

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第4题

A.商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

B.商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险

C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

D.商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受重大财务损失和声誉损失的风险

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第5题

此题为判断题(对,错)。

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第6题

关于征信合规与信息安全考核评级,下列表述中属于A级机构的是()
A.五项基本指标整体优异

B.征信业务内控机制完善

C.征信业务活动合规情况良好

D.主动、有效落实征信管理工作的要求

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第7题

A.征信相关业务活动

B.征信机构采集、保存、加工、整理等活动

C.信息提供者

D.信息使用者

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第8题

下列有关私人银行业务风险的表述,正确的是()
A.合规风险是私人银行业务面临的主要风险之一

B.操作风险是私人银行业务的突出风险

C.声誉风险是私人银行必须加于重视的重大风险

D.法律风险是私人银行业务发展的底线风险

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第9题

内控合规部门不负责的归口管理()
A.操作风险

B.流动性风险

C.洗钱风险

D.案件管理

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