题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
基金管理人的合规管理是指下列()行为。Ⅰ、制定和执行合规管理制度Ⅱ、建立合规管理机制Ⅲ、培育合规文化Ⅳ、防范合规风险
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
关于经理层人员,说法正确的有()。
Ⅰ、维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预
Ⅱ、熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权
Ⅲ、构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告途径的清晰、完整
Ⅳ、可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
存在特殊情况时,监事会有代表公司的权利。以下选项属于特殊情况的是()。
Ⅰ、当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事会进行交涉
Ⅱ、当监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查
Ⅲ、当公司与董事间发生诉讼时,除法律另有规定外,由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜
Ⅳ、当董事长对本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事长进行交涉
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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