题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

基金管理人的合规管理是指下列()行为。Ⅰ、制定和执行合规管理制度Ⅱ、建立合规管理机制Ⅲ、培育合规文化Ⅳ、防范合规风险

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能会需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
更多“基金管理人的合规管理是指下列()行为。Ⅰ、制定和执行合规管理…”相关的问题

第1题

基金公司督察长是基金公司的高级管理人员并直接向()负责。

A、股东会

B、董事会

C、经理层

D、以上都不是

点击查看答案

第2题

关于经理层人员,说法正确的有()。

Ⅰ、维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预

Ⅱ、熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权

Ⅲ、构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告途径的清晰、完整

Ⅳ、可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第3题

存在特殊情况时,监事会有代表公司的权利。以下选项属于特殊情况的是()。

Ⅰ、当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事会进行交涉

Ⅱ、当监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查

Ⅲ、当公司与董事间发生诉讼时,除法律另有规定外,由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜

Ⅳ、当董事长对本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事长进行交涉

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第4题

合规培训的主要内容是()。

A、基金法律法规

B、公司员工守则和业务合规制度

C、案例警示教育

D、以上都是

点击查看答案
热门考试 全部 >
相关试卷 全部 >
账号:
你好,尊敬的上学吧用户
发送账号至手机
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,
如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

微信搜一搜
上学吧
点击打开微信
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
微信搜一搜
上学吧
点击打开微信