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[单选题]

合规培训的主要内容是()。

A.基金法律法规

B.公司员工守则和业务合规制度

C.案例警示教育

D.以上都是

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第1题

下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有()。

Ⅰ、确定公司风险管理总体目标

Ⅱ、制定公司风险管理战略和风险应对策略

Ⅲ、审议重大事件、重大决策的风险评估意见

Ⅳ、组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是( )。

I公司重大关联交易

II基金重大关联交易

III公司审计事务

Ⅳ基金审计事务

A.I、II、III、Ⅳ

B.I、Ⅲ

C.II、III

D.I、 II、III

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第3题

关于廉洁公正的要求,以下行为正确的是( )

A.利用基金财产为所在机构谋取利益

B.为满足机构大客户的需求,作出特殊的利益安排

C.拒绝接受利益相关方的回扣

D.利用商业机会为大客户创造额外收益

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第4题

( )是基金投资群体的重要组成部分

A.个人投资者

B.机构投资者

C.政府

D.金融机构

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