题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
合规培训的主要内容是()。
A.基金法律法规
B.公司员工守则和业务合规制度
C.案例警示教育
D.以上都是
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.基金法律法规
B.公司员工守则和业务合规制度
C.案例警示教育
D.以上都是
第1题
下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有()。
Ⅰ、确定公司风险管理总体目标
Ⅱ、制定公司风险管理战略和风险应对策略
Ⅲ、审议重大事件、重大决策的风险评估意见
Ⅳ、组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是( )。
I公司重大关联交易
II基金重大关联交易
III公司审计事务
Ⅳ基金审计事务
A.I、II、III、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.II、III
D.I、 II、III
第3题
关于廉洁公正的要求,以下行为正确的是( )
A.利用基金财产为所在机构谋取利益
B.为满足机构大客户的需求,作出特殊的利益安排
C.拒绝接受利益相关方的回扣
D.利用商业机会为大客户创造额外收益
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!