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[单选题]

以下哪一类部门无需履行反洗钱工作职责()

A.其他选项都不是

B.支持保障部门

C.业务部门

D.中后台部门

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第1题

《桂林银行洗钱风险评估管理办法》所规定的评估对象仅限于履行反洗钱职责的机构,包括但不限于反洗钱业务部门、反洗钱支持部门()
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第2题

中国人民银行及其分支机构反洗钱负责反洗钱现场检查()

A.工作部门

B.业务部门

C.联系部门

D.执法部门

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第3题

是银行反洗钱工作的领导和决策机构()

A.反洗钱牵头部门

B.反洗钱业务执行部门

C.反洗钱领导小组

D.反洗钱业务部门

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第4题

根据业务流程,分支行内设机构划分为前台、中台和后台,其中后台是指哪类部门?()

A.支持保障部门

B.风险管理部门

C.综合管理部门

D.营销管理部门

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第5题

建立并及时调整洗钱风险管理组织架构,明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是职责()

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.反洗钱工作领导小组

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第6题

下列选项不属于基金公司业务部门按功能划分的是()

A.后台运营部门

B.产品营销部门

C.投资、研究、交易部门

D.中台管理部门

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第7题

反洗钱是金融机构的()义务,金融机构要明细各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责,特别是要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责的空洞化。

A、反洗钱部门

B、反洗钱部门和特定业务部门

C、反洗钱人员

D、全员性

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第8题

金融机构设立反洗钱专门机构或者指定内设部门负责反洗钱工作还主要包括哪两个方面的含义?()

A.金融机构必须配备必要的管理人员和技术人员,给予必要的财务保障和技术支持

B.反洗钱专门机构或者指定的内设部门应具有一定的独立性和超然性,不直接干涉或参与业务部门的日常经营活动

C.反洗钱专门机构或指定的内设部门应要求其他职能和业务部门密切配合反洗钱工作

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第9题

银行金融机构信贷业务前中后台部门说法错误的是()

A.合规部门属于前台部门

B.稽核部门属于后台部门

C.个人贷款业务部门属于前台部门

D.授信执行部门属于中台部门

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第10题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》,关于洗钱风险架构职责,正确的说法有:()

A.董事会承担洗钱风险管理的最终责任,监事会承担洗钱风险管理监督责任,高级管理层承担洗钱风险管理实施责任

B.反洗钱管理部门牵头开展、推动、落实各项反洗钱工作

C.业务部门承担洗钱风险管理直接责任

D.审计部门、人力资源部门、信息科技部门依据工作职能履行相关工作职责

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第11题

根据《天津滨海农村商业银行反洗钱和反恐怖融资政策》(滨银发[2019]61号),关于洗钱风险架构职责,正确的说法有:()

A.董事会承担洗钱风险管理的最终责任,监事会承担洗钱风险管理监督责任,高级管理层承担洗钱风险管理实施责任

B.反洗钱管理部门牵头开展、推动、落实各项反洗钱工作

C.业务部门承担洗钱风险管理直接责任

D.审计部门、人力资源部门、信息科技部门依据工作职能履行相关工作职责

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