多选:审核人员应严格落实“一看、二比、三询问、四加强”相关要求,核实客户身份真实性。以下说法正确的是()
A.确保客户身份和交易意愿真实
B.对交易信息的真实性、完整性、合规性进行必要检查
C.不得为身份不明的客户提供服务
D.重点防范不法分子冒用他人身份办理业务
A.确保客户身份和交易意愿真实
B.对交易信息的真实性、完整性、合规性进行必要检查
C.不得为身份不明的客户提供服务
D.重点防范不法分子冒用他人身份办理业务
第1题
A.严格核实客户身份和客户意愿的真实性,确保客户本人办理业务,不得为身份不明的客户提供服务,重点防范不法分子冒用他人身份办理业务
B.对于身份存疑的客户,审核人员应采用双人核实、电话确认等其他方式,多重交叉验证客户身份
C.审核人员应对客户提交的业务信息进行必要检查,确保信息完整、准确,符合业务管理与反洗钱相关要求
D.审核人员当班期间严禁审核任何涉及本人的业务
第2题
B.审核人员不得干预客户意愿,避免经手客户银行卡、安全认证工具、密码等重要资料,严禁趁机掌握密码、验证码等客户保密信息,严禁银行人员(包括第三方人员)代客户办理业务、代客户签字等
C.审核人员应在网点监控范围内使用PAD;审核人员当班期间不得在智能柜台办理业务,严禁审核任何涉及本人的业务
D.审核人员应妥善做好信息保密工作,严禁以任何形式向无关人员泄露客户信息与交易信息,严禁向客户及无关人员泄露反洗钱相关工作信息。审核人员可一人同时操作多台PAD
第4题
第5题
第8题
A.根据反洗钱相关要求,通过智能柜台身份审核、身份复核等功能,做好客户身份识别,确保客户身份真实、交易意愿真实
B.协助大堂经理做好厅堂管理和客户分流,识别客户并根据客户需求开展顺势营销和客户转介
C.通过智能柜台身份复核、业务核准等功能,对客户身份真实性和交易意愿真实性进行再次核实,对高风险业务的操作规范性、准确性进行核准
D.负责设备日常开关机、例行维护、一般性故障排除和报修,监控设备各项功能正常运行
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