以下哪项不是智能柜台普通审核员的职责()
A.根据反洗钱相关要求,通过智能柜台身份审核、身份复核等功能,做好客户身份识别,确保客户身份真实、交易意愿真实
B.协助大堂经理做好厅堂管理和客户分流,识别客户并根据客户需求开展顺势营销和客户转介
C.通过智能柜台身份复核、业务核准等功能,对客户身份真实性和交易意愿真实性进行再次核实,对高风险业务的操作规范性、准确性进行核准
D.负责设备日常开关机、例行维护、一般性故障排除和报修,监控设备各项功能正常运行
A.根据反洗钱相关要求,通过智能柜台身份审核、身份复核等功能,做好客户身份识别,确保客户身份真实、交易意愿真实
B.协助大堂经理做好厅堂管理和客户分流,识别客户并根据客户需求开展顺势营销和客户转介
C.通过智能柜台身份复核、业务核准等功能,对客户身份真实性和交易意愿真实性进行再次核实,对高风险业务的操作规范性、准确性进行核准
D.负责设备日常开关机、例行维护、一般性故障排除和报修,监控设备各项功能正常运行
第1题
B.做好厅堂管理和客户分流,负责设备日常开机、例行维护,一般性故障排除和保修
C.通过智能柜台身份复核、业务核准等功能,对客户身份真实性和交易意愿真实性进行再次核实,对高风险业务的操作规范性、准确性进行核准
D.识别目标客户、挖掘客户需求,开展客户营销与转介
第2题
B、按分工进行现场审核,收集并记录审核证据,对照准则形成审核发现
C、确定不符合报告
D、向审核组长报告审核发现,并在组内进行沟通
第6题
B.审核人员严禁审核或处理任何涉及本人的业务
C.审核人员严禁代客操作,不得干预客户意愿
D.严禁以任何形式向无关人员泄露客户信息与交易信息
第7题
B、审核员查看了《污水处理和检测过程控制程序》
C、污水处理站提供生产污水的检测报告,审核员将检验结果与《污水综合排放指标》进行核对,表明没有超标排放
D、审核员看见污水排放口排出深黄色的水,认为该企业的污水超标
第9题
B.明确事情的重要程度并对最重要事件重点关注
C.了解合同和协议
D.清楚、简洁地编写审核报告
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