多选:如何加强智能柜台业务审核管理()
B.审核人员不得干预客户意愿,避免经手客户银行卡、安全认证工具、密码等重要资料,严禁趁机掌握密码、验证码等客户保密信息,严禁银行人员(包括第三方人员)代客户办理业务、代客户签字等
C.审核人员应在网点监控范围内使用PAD;审核人员当班期间不得在智能柜台办理业务,严禁审核任何涉及本人的业务
D.审核人员应妥善做好信息保密工作,严禁以任何形式向无关人员泄露客户信息与交易信息,严禁向客户及无关人员泄露反洗钱相关工作信息。审核人员可一人同时操作多台PAD
B.审核人员不得干预客户意愿,避免经手客户银行卡、安全认证工具、密码等重要资料,严禁趁机掌握密码、验证码等客户保密信息,严禁银行人员(包括第三方人员)代客户办理业务、代客户签字等
C.审核人员应在网点监控范围内使用PAD;审核人员当班期间不得在智能柜台办理业务,严禁审核任何涉及本人的业务
D.审核人员应妥善做好信息保密工作,严禁以任何形式向无关人员泄露客户信息与交易信息,严禁向客户及无关人员泄露反洗钱相关工作信息。审核人员可一人同时操作多台PAD
第4题
A.加强开户审核,了解你的客户
B.严格审核客户证照及相关资料
C.加强日常监督、信息共享,保持业务敏感度
D.注重宣传教育,提高运营人员及客户风险防范的意识
第5题
A.审核人员当班期间不得在智能柜台办理业务
B.审核人员严禁审核或处理任何涉及本人的业务
C.审核人员严禁代客操作,不得干预客户意愿
D.严禁以任何形式向无关人员泄露客户信息与交易信息
第8题
资产管理业务的基本要求包括()①勤勉尽责②充分了解客户③资格审批④业务融合
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④
第11题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“()”的原则。
A、了解你的客户
B、认识你的客户
C、调查你的客户
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