资产管理业务的基本要求包括()①勤勉尽责②充分了解客户③资格审批④业务融合
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④
第2题
证券公司客户资产管理业务主要包括()。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
第4题
在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当()。①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客户进行充分的风险揭示④将风险揭示书交客户签字确认
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
第5题
A. 秉持勤勉的工作态度,努力避免执业活动中的失误
B. 代表客户利益,对于客户的各项委托尽职尽责,确保客户的利益得到最好保障,且不因手续费(佣金)或服务费的高低影响客户利益
C. 忠诚服务,不侵害所属机构利益,切实履行对所属机构的责任和义务,接受所属机构的管理
D. 超越客户的委托范围或所属机构的授权
第6题
A. 将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
B. 从事特定客户资产管理业务,资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同
C. 委托财产应当用于下列投资:股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种
D. 可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费
第7题
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 将客户资产管理业务与其他业务混合操作
C. 为多个客户办理集合资产管理业务
D. 为客户实现委托资产收益的最大化
第9题
保业务是商业银行中间业务的重要组成部分,发展银保业务对于商业银行的意义和作用包括( )。①有利于保持商业银行客户群的相对稳定②有利于商业银行培养新的利润增长点③符合金融资产管理的未来走势④有助于商业银行发展全功能型金融集团
A、①③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
第10题
下列说法中,正确的是()。①证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务③证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明④发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的,证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
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