题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当()。①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客户进行充分的风险揭示④将风险揭示书交客户签字确认
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
第3题
A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C.证券公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损
D.因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
第4题
第5题
A.合规风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险
第6题
此题为判断题(对,错)。
第7题
A.对
B.错
第9题
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.证券公司高级管理人员营私舞弊
C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D.证券公司在资产管理业务中管理不善
第10题
A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B. 证券公司在资产管理业务中管理不善
C. 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D. 证券公司高级管理人员营私舞弊
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