题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
下列关于证券公司合规部门、合规管理人员的规定，表述不正确的是（）
A.合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务
B.合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员
C.合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得高于公司同级别人员的平均水平
D.合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核
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第2题
下列关于合规管理部门与合规管理人员的说法，错误的是（）
A.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
B.合规部门对合规负责人负责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规管理人员不得进行任何兼职
第5题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下
关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。
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A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
第7题
以下关于合规总监的描述中，错误的是（）。
A .担任合规总监要求从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
B .担任合规总监必须取得证券公司高级管理人员任职资格
C .合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门
D .担任合规总监要求熟悉证券业务，通晓证券法律．法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
第8题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）
A．证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
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B．合规管理人员不得兼任其他任何职务
C．证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D．证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
第9题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）
A．合规部门对王某负责
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B．合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C．证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D．合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
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