题目内容
（请给出正确答案）
B．合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C．证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D．合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部…”相关的问题
第1题
B．合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C．证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D．合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
第2题
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管道箱冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规替逗人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
第3题
B．合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C．证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D．合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5％，且不得少于3人
第4题
A．王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B．王某为证券公司高级管理人员
C．王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
D．王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
第5题
A.王某是下属单位负责人
B.王某直接向监事会负责
C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
第6题
A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告
D.王某督促该证券公司进行专项检查
第7题
A.证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的
B.证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的
C.证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
D.下属单位工作人员要求的
第8题
A．①②③④
B．②③④⑥
C．①③④⑤
D．②③⑤⑥
第9题
A．证券公司应设合规总监
B．证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门
C．监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D．证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
第10题
A．合规部门的功能和职责
B．合规管理部门的权限
C．设立合规部门的目标
D．合规负责人的合规管理职责
为了保护您的账号安全，请在“上学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！
微信搜一搜
上学吧
微信搜一搜
上学吧
