题目内容
（请给出正确答案）
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部…”相关的问题
第3题
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
第5题
A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.王某为证券公司高级管理人员
C.王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
第6题
A.证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的
B.公司董监高、合规负责人或合规部门认为必要的
C.证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
D.下属单位工作人员要求的
第7题
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥
第8题
A.证券分司应当制定⼯作⼈员⾏为准则，引导其合规执业意识⽽⾮道德⾏为规范
B.证券公司根据⾃身内部控制的需要确定是否制定合规管理基本制度
C.证券公司制定的合规管理基本制度应经董事会审议通过后实施
D.合规管理基本制度应明确合规⻛险、市场⻛险、信⽤⻛险等⻛险管理的各个⽅⾯
第9题
A.证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的
B.证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的
C.证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
D.下属单位工作人员要求的
第11题
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥
为了保护您的账号安全，请在“上学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！
微信搜一搜
上学吧
微信搜一搜
上学吧
