对于监管部门之间制度规定相互冲突的,合规审核应以()的制度规定作为基本要求
A.人民银行
B.银行主要监管部门
C.银监局
D.外汇局
A.人民银行
B.银行主要监管部门
C.银监局
D.外汇局
第2题
A.对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示
B.做好与监管部门的信息交流和沟通
C.将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容
D.针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯
第4题
A.建立合规性审核制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立违规整改制度
第7题
A.《中国农业银行私人银行部消费者权益保护工作规定》
B.《中国农业银行私人银行保密管理规定》
C.《中国农业银行私人银行产品销售合规指引》
D.《中国农业银行个人理财产品销售管理办法》
第8题
A.征信合规管理制度
B.征信业务操作规程
C.风险监测和报告制度
D.责任追究制度
第9题
基金管理公司公平交易制度的完善程度,将作为监管部门评判公司诚信水平和规
范程
度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。 ()
第10题
各机构必须建立重要岗位员工()制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。
A.轮岗
B.监督
C.末位淘汰
D.竞争上岗
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