题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
建立合规风险提示制度具体做法有()。
A.对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示
B.做好与监管部门的信息交流和沟通
C.将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容
D.针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯
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A.对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示
B.做好与监管部门的信息交流和沟通
C.将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容
D.针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯
第1题
合规风险识别、评估步骤包括()。
A.收集梳理本行所有的合规风险点
B.分析合规风险形成或产生的原因
C.对合规风险进行“高、中、低”分类
D.改善相关制度、流程和系统,避免同类问题重复发生
此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
第3题
商业银行内部控制的目标为()。
A.保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行
B.保证商业银行发展战略和经营目标的实现
C.保证商业银行风险管理的有效性
D.保证商业银行授权合规性
此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
第4题
商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度,内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,按照规定报告路线及时报告()。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.相关部门
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