题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
融资业务审核人员按相关规定对业务资料进行真实性及合规性审核后，应填写《进口TT押汇审核清单》（附件，以下简称“审核清单”），如放款账户为客户人民币账户的，须由（）审批并在“审核清单”上出具审批意见并签字确认
A.经营团队负责人
B.交易银行部总经理
C.运营管理部总经理
D.法律合规部总经理
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.审核时间
B.已审核的背景资料明细
C.已进行反洗钱审查
更多“融资业务审核人员按相关规定对业务资料进行真实性及合规性审核后…”相关的问题
第2题
进口TT押汇项下的汇款业务,运营人员需确认业务部门是否出具“审核清单”，清单上应列明审核时间、已审核的背景资料明细及已进行反洗钱审查。如融资背景资料中涉及反洗钱审查的，融资审核人员应在“审核清单”中注明审查结论。如放款账户为客户人民币账户的，“审核清单”还应有经营团队负责人出具的审批意见及签字，有权人签字需验印（）
第3题
先审后授由网点授权人员对（)等进行审核授权。
A.客户身份的真实性
B.业务资料的真实性
C.经办人员业务处理与客户真实意愿的一致性进行审核
D.审核无误后再提交给远程授权人员对凭证要素以及相关资料的文义性
E.影像资料要素与经办人员录入交易信息的一致性
F.所授权业务的合规性和完整性
第5题
进口TT押汇的新流程汇款，运营人员需审核哪些（）
A.业务部门是否出具审核清单 清单上应列明审核时间 已审核的背景资料明细及已进行反洗钱审查
B.如融资背景资料中涉及反洗钱审查的 融资审核人员应在审核清单中注明审查结论
C.如放款账户为客户人民币账户的 审核清单还应有经营团队负责人出具的审批意见及签字 有权人签字无需验印
第7题
远程授权业务中，授权人员应（）
A.检查业务原始凭证是否已由网点复核柜员签名确认
B.审核业务的合规性、资料的完整性
C.审核客户办理业务的意愿真实性
D.客户业务凭证填写是否正确、完整
E.审核核心系统录入的信息与业务资料是否一致
第8题
移动柜面业务经办人员应遵循的原则对客户身份和办理意愿进行确认，对客户提供的业务办理资料、证照进行真实性、完整性、合规性进行审核（）
A.真实性
B.了解你的客户
C.完整性
D.合规性
第9题
关于现场审核授权员设置及主要职责，以下说法正确的是（）
A.网点应由网点负责人、会计主管或指定的专人担任现场审核授权员
B.现场审核授权员负责对现场授权业务进行审核授权;对需事前审批的授权业务按照相关业务制度要求进行审核
C.负责对20万元以上大额现金收付款业务进行卡把复点，对现金的真实性及其数量的准确性进行审核
D.对抹账、冲正等账务调整类业务的调整理由等重要内容进行审核，对相关材料的真实性、完整性及业务处理的合规性进行审核
E.对集中授权上传资料依旧不能体现该笔业务真实性、完整性及合规性的进行审核
热门考试
全部 >
