题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《科创板首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于科创板公司首次公开发行股票投资价值研究报告的说法，正确的有（）。Ⅰ．投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的行业状况与发展前景进行分析与预测Ⅱ．投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的公司状况进行分析Ⅲ．撰写投资价值研究报告应当制作发行人的盈利预测模型Ⅳ．投资价值研究报告应当分别提供至少两种估值方法作为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题

创业板首次公开发行证券的发行承销业务适用《创业板首次公开发行证券承销规范》(下称《规范》)。《规范》未作规定的,参照《科创板首次公开发行股票承销业务规范》等规则执行。()

此题为判断题(对，错)。

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第2题

根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》，发行人在科创板首发上市应具备以下()发行条件

A.组织机构健全，持续经营满3年

B.会计基础工作规范，内控制度健全有效

C.业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力

D.生产经营符合法律、行政法规的规定，符合国家产业政策

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第3题

下列关于科创板首次公开发行股票的规定，不正确的有()

A.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当符合科创板定位，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求

B.首次公开发行股票并在科创板上市的发行与承销行为，一般适用《证券发行与承销管理办法》

C.交易所按照规定的条件和程序，作出同意或不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见并履行注册程序

D.中国证监会与交易所建立全流程电子化审核注册系统，实现电子化受理、审核、以及发行注册各环节实时信息共享，并满足依法向社会公开相关信息的需要

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第4题

根据最新发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》规定，发行人业务完整，应当具有直接面向市场独立持续经营的能力，不存在主要资产、核心技术、商标、专利等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项。()

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第5题

A．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商应当中止发行，可以将网下发行部分向网上回拨

B．网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，应当回拨给网下投资者

C．首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的5%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的10%；回拨后网下发行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的80%

D．根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者方可参与网上申购；每3000元市值可申购一个申购单位，不足3000元的部分不计入申购额度

E．每一个新股申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过9999.95万股，如超过则该笔申购无效

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第6题

关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。

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第7题

A．网下初始发行数量为5000万股，战略配售数量为1800万股

B．网下初始发行数量为5200万股，战略配售数量为1600万股

C．网下初始发行数量为4800万股，战略配售数量为2000万股

D．网下初始发行数量为5000万股，战略配售数量为800万股

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第8题

关于科创板首次公开发行股票注册程序，下列说法正确的有()

A.中国证监会和交易所应当建立健全信息披露现场检查制度，以及对保荐业务、发行承销业务的常态化检查制度

B.交易所应当提供审核工作透明度，接受社会监督，公开相关事项

C.自注册申请文件受理之日起，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及与本次股票公开发行并上市相关的保荐人、证券服务机构及相关责任人员，即承担相应法律责任

D.注册申请文件受理后，未经中国证监会或者交易所同意，不得改动

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第9题

关于科创板首次公开发行股票注册程序，下列说法正确的有()。

A、中国证监会和交易所应当建立健全信息披露现场检查制度，以及对保荐业务、发行承销业务的常态化检查制度

B、交易所应当提高审核工作透明度，接受社会监督，公开相关事项

C、自注册申请文件受理之日起，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及与本次股票公开发行并上市相关的保荐人、证券服务机构及相关责任人员，即承担相应法律责任

D、注册申请文件受理后，未经中国证监会或者交易所同意，不得改动

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第10题

下列关于上交所科创板首次公开发行股票的说法正确的是（）

A．发行人和主承销商应当通过初步询价确定发行价格

B．发行人、承销商和参与询价的网下投资者，不得在询价活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益

C．主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，并遵守中国证券业协会关于投资价值研究报告的相关规定

D．首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供报价的投资者方可参与申购

E．同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过5个

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