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[多选题]

根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,发行人在科创板首发上市应具备以下()发行条件

A.组织机构健全,持续经营满3年

B.会计基础工作规范,内控制度健全有效

C.业务完整,具有直接面向市场独立持续经营的能力

D.生产经营符合法律、行政法规的规定,符合国家产业政策

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第1题

下列关于科创板首次公开发行股票的规定,不正确的有()

A.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应当符合科创板定位,面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求

B.首次公开发行股票并在科创板上市的发行与承销行为,一般适用《证券发行与承销管理办法》

C.交易所按照规定的条件和程序,作出同意或不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见并履行注册程序

D.中国证监会与交易所建立全流程电子化审核注册系统,实现电子化受理、审核、以及发行注册各环节实时信息共享,并满足依法向社会公开相关信息的需要

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第2题

在我国股票发行价格可以采用溢价,平价,折价三种发行价格。()

此题为判断题(对,错)。

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第3题

在证券市场监管上,美国实行自律型的监管体制,英国实行集中型的监管体制。()

此题为判断题(对,错)。

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第4题

包销是指发行人与承销商签订合同,由承销商买下全部或销售剩余部分的股票,但不承担全部销售风险。()

此题为判断题(对,错)。

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第5题

两条不同天数的移动平均线互相交叉,如果是短期移动平均线由下向上升破中长期移动平均线,呈现多头排列的型态,称“死亡交叉”。()

此题为判断题(对,错)。

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第6题

二级市场的证券投资会增加社会资本总量,而且会在持有者之间进行再分配。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题

中小非金融企业集合票据应一次注册,一次发行。

此题为判断题(对,错)。

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第8题

发起人将经营业务纳入拟发行上市主体的,该经营业务所必需的商标应进入公司,其他第三方不得再使用

。( )

此题为判断题(对,错)。

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第9题

布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有( )。A.存在一个固定的、无风险的利率,投资者可以此利率无

布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有( )。

A.存在一个固定的、无风险的利率,投资者可以此利率无限制的借人或贷出

B.在期权到期日前,股票无股息支付

C.期权是美式期权

D.股票可被自由买进或卖出

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第10题

上市公司发行股份购买资产,应当符合的规定是( )。A.有利于提高上市公司资产质量、改善公司财务

上市公司发行股份购买资产,应当符合的规定是( )。

A.有利于提高上市公司资产质量、改善公司财务状况和增强持续盈利能力;有利于上市公司减少关联交易和避免同业竞争,增强独立性

B.上市公司最近3年及1期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报告;被出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的,须经注册会计师专项核查确认,该保留意见、否定意见或者无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者将通过本次交易予以消除

C.上市公司发行股份所购买的资产,应当为权属清晰的经营性资产,并能在约定期限内办理完权属转移手续

D.中国证监会规定的其他条件。特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后,上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的,视同上市公司发行股份购买资产

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