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证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有()。Ⅰ、发布证券研究报告的地点Ⅱ、署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅲ、证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ、使用证券研究报告的风险提示
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.“证券研究报告”字样
B.证券公司、证券投资咨询机构名称
C.具备证券投资咨询业务资格的说明
D.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
E.发布证券研究报告的时间
第3题
证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ 公司地址 Ⅱ 组织设置 Ⅲ 员工级别 Ⅳ 人员职责
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第4题
A.应当审慎使用信息
B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告
C.对于市场传言,可以根据自己的分析作为研究结论的依据
D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告
第6题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。
Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
第8题
Ⅰ.向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ.代理投资人从事证券、期货买卖
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
第10题
证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公正 Ⅲ.合理 Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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